Рейтинг: 4.8/5.0 (1849 проголосовавших)Категория: Инструкции
ПОЛОЖЕНИЕ ОСАМОСТОЯТЕЛЬНОМ СТРУКТУРНОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ (ДЕПОЗИТАРИИ)
Открытого акционерного общества
коммерческого банка «Акцепт»
1.1 Положение о самостоятельном структурном подразделении (депозитарии) Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» (Далее - Положение) определяет компетенцию, задачи, функции, обязанности, права, порядок формирования и деятельности самостоятельного структурного подразделения (депозитария) Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» (далее – Депозитария) и его должностных лиц.
1.2. В настоящем Положении используются следующие термины:
ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам;
Банк – Открытое акционерное общество коммерческий банка «Акцепт»
Депозитарий – самостоятельное структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление депозитарной деятельности.
Депонент – лицо, пользующееся услугами Банка по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
1.3. Статус Депозитария.
1.3.1. Депозитарий является самостоятельным структурным подразделением Банка.
1.3.2. Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.
1.3.3. Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников, регламент их труда определяется в соответствии с нормативными документами Банка.
ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Основными задачами Депозитария являются:
2.1. Организация и осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги;
2.2. Обеспечение условий, необходимых для выполнения Депозитарием своих функций, в том числе:
2.2.1. Создание системы ведения учета депозитарных операций, обеспечивающих получение полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций;
2.2.2. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги каждого депонента, а также обособленного хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги депонентов и ценных бумаг, принадлежащих Банку;
2.2.3. Разработка и совершенствование технологии проведения операций и документооборота Депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах Депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов Депозитарием, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;
2.2.4. Разработка правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах Депозитарием, работниками Депозитария и третьими лицами в ущерб интересам депонентов, а также обеспечение соблюдения процедур, препятствующих использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью;
2.2.5. Создание системы мер, предусматривающих снижение рисков осуществления депозитарной деятельности, а также системы мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2.2.6. Разработка процедур рассмотрения жалоб и запросов депонентов;
2.3. Выполнение задач, предусмотренных пунктами 2.1. и 2.2. настоящего Положения, осуществляются Банком при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Для выполнения возложенных на него задач Депозитарий осуществляет следующие функции:
3.1. Предоставляет депонентам услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
3.2. Ведет счета депозитарного учета и предоставляет депоненту информацию о состоянии счетов депо, открытых ему в Депозитарии;
3.3. Предоставляет депоненту в порядке, установленном депозитарным договором, услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам;
3.4. Оказывает сопутствующие услуги депоненту в соответствии с депозитарным договором;
3.5. Проводит экспертизу и консультации для работников банка, использующих ценные бумаги в своей деятельности;
3.6. Взаимодействует с профессиональными организациями участников фондового рынка.
3.7. Готовит справочную и отчетную информации по запросам ЦБ РФ, ФСФР РФ и подразделений Банка.
3.8. Осуществляет иные функции, связанные с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
3.9. Взаимодействует с другими структурными подразделениями Банка при осуществлении функций, перечисленных в подпунктах 3.1.-3.8. настоящего пункта.
4.1. Оказывать услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации;
4.2. Обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги депонентов от ценных бумаг, принадлежащих Банку (в этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого Депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого Депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов);
4.3. Обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого депонента от ценных бумаг других депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому депоненту отдельного счета депо;
4.4. Обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от Депозитариев - депонентов данного Депозитария, депонентами которых являются владельцы ценных бумаг;
4.5. Обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом;
4.6. Передавать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом Депозитарии, указанном депонентом, а также путем возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачу их в другой Депозитарий, указанный депонентом (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации другой Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации или на иных законных основаниях);
4.7. Совершать операции с ценными бумагами депонентов только по поручению этих депонентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором;
4.8. Осуществлять записи по счету депо депонента только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей;
4.9. Регистрировать факты обременения ценных бумаг депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
4.10. Принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
4.11. Обеспечивать по поручению депонента в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации или на иных законных основаниях);
4.12. Обеспечивать по поручению депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
4.13. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета депонентов из других Депозитариев или от регистратора;
4.14. Обеспечивать прием на хранение сертификатов ценных бумаг;
4.15. Обеспечивать по требованию депонента выдачу сертификатов ценных бумаг.
4.16. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
4.17. Обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. В частности, все документы, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета должны храниться в Депозитарии не менее трех лет с даты поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета должны быть переданы в архив, где хранятся не менее пяти лет;
4.18. Обеспечивать защиту и конфиденциальность информации путем установления во внутренних документах Депозитария порядка доступа работников Депозитария к информации, касающейся депозитарной деятельности;
4.19. Предоставлять депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии (при этом отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные депозитарным договором);
4.20. Обеспечивать условия для проведения контроля осуществления депозитарной деятельности. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности.
4.21. Уведомлять своих депонентов в случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг о таком совмещении;
4.22. Соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФСФР;
4.23. Вести аналитический и синтетический депозитарный учет;
4.24. Взаимодействовать с реестродержателями и депозитариями – корреспондентами по вопросам учета прав на ценные бумаги, а также дивидендов, корпоративных действий и т.п. и хранение первичных документов по этим вопросам;
4.25 Подготовка депозитарной отчетности для депонентов, вышестоящего руководства и регулирующих органов.
5.1. Осуществлять действия с ценными бумагами по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором;
5.2. Оказывать депоненту на основании депозитарного договора сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания;
5.3. Становиться депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;
5.4. Получать от эмитентов или регистраторов информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов;
5.5. Совершать иные действия, связанные с осуществлением депозитарной деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами ФСФР с целью обеспечения интересов депонентов.
6.1 Депозитарий возглавляет начальник, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Председателем Правления. Начальник Депозитария подчиняется непосредственно Финансовому директору;
6.2. Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников, регламент их труда определяется в соответствии с нормативными документами Банка.
6.3. Пределы полномочий начальника Депозитария определяются настоящим положением и должностной инструкцией.
ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К
7.1. Руководитель и специалисты Депозитария в своей деятельности руководствуется законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными правовыми актами ФСФР, регламентирующими осуществление депозитарной деятельности, а также Уставом Банка, настоящим Положением, депозитарным договором с депонентом и другими локальными нормативными документами Банка.
7.2. Руководитель и специалисты Депозитария должны отвечать квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами ФСФР.
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ДРУГИМИ
8.1. В своей деятельности Депозитарий технологически взаимодействует со следующими подразделениями Банка:
8.1.1. С филиалами, дополнительными и операционными офисами;
8.1.2. с отделом учета административно-хозяйственных операций
8.1.3. С юридическим отделом по осуществлению экспертизы документов, касающихся работы Депозитария на фондовом рынке.
8.1.5. с отделом экономического анализа и отчетности
8.1.6. с управлением информационных технологий
8.1.8. С отделом обеспечения - по материально-техническому обеспечению выполняемых отделом функций.
Должностная Инструкция Руководителя Депозитария
Должностная инструкция Начальника Управления по работе с Должностная инструкция экономиста депозитария АКБ "Банк" (ОАО).
В данном каталоге представлены должностные инструкции по различным отраслям. Должностная инструкция. руководитель отдела учета и контроля · Должностная инструкция. специалист по депозитарной деятельности.Регламент депозитария ОАО "Белинвестбанк" (далее - Регламент) устанавливает порядок ведения и учета депозитарных операций, а также порядок обслуживания депонентов ОАО "Белинвестбанк»" (далее – банк) по операциям с ценными бумагами, учет прав на которые осуществляется в депозитарной системе Республики Беларусь. Регламент разработан в соответствии с законодательством Республики Беларусь, регламентирующим депозитарную деятельность и локальными нормативными правовыми актами банка.
Утверждено Приказом Председателя Правления от «___» _____________ ______ г. ОАО КБ «Акцепт» ПОЛОЖЕНИЕ О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ СТРУКТУРНОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ (ДЕПОЗИТАРИИ) Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1 Положение о самостоятельном структурном подразделении (депозитарии) Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» (Далее - Положение) определяет компетенцию, задачи, функции, обязанности, права, порядок формирования и деятельности самостоятельного структурного подразделения (депозитария) Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» (далее – Депозитария) и его должностных лиц. 1.2. В настоящем Положении используются следующие термины: ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам; Банк – Открытое акционерное общество коммерческий банка «Акцепт» Депозитарий – самостоятельное структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление депозитарной деятельности. Депонент – лицо, пользующееся услугами Банка по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги. 1.3. Статус Депозитария. 1.3.1. Депозитарий является самостоятельным структурным подразделением Банка. 1.3.2. Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария. 1.3.3. Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников, регламент их труда определяется в соответствии с нормативными документами Банка. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ДЕПОЗИТАРИЯ Основными задачами Депозитария являются: 2.1. Организация и осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги; 2.2. Обеспечение условий, необходимых для выполнения Депозитарием своих функций, в том числе: 2.2.1. Создание системы ведения учета депозитарных операций, обеспечивающих получение полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций; 2.2.2. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги каждого депонента, а также обособленного хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги депонентов и ценных бумаг, принадлежащих Банку; 2.2.3. Разработка и совершенствование технологии проведения операций и документооборота Депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах Депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов Депозитарием, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов; 2.2.4. Разработка правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах Депозитарием, работниками Депозитария и третьими лицами в ущерб интересам депонентов, а также обеспечение соблюдения процедур, препятствующих использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью; 2.2.5. Создание системы мер, предусматривающих снижение рисков осуществления депозитарной деятельности, а также системы мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 2.2.6. Разработка процедур рассмотрения жалоб и запросов депонентов; 2.3. Выполнение задач, предусмотренных пунктами 2.1. и 2.2. настоящего Положения, осуществляются Банком при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. ФУНКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ Для выполнения возложенных на него задач Депозитарий осуществляет следующие функции: 3.1. Предоставляет депонентам услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами; 3.2. Ведет счета депозитарного учета и предоставляет депоненту информацию о состоянии счетов депо, открытых ему в Депозитарии; 3.3. Предоставляет депоненту в порядке, установленном депозитарным договором, услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам; 3.4. Оказывает сопутствующие услуги депоненту в соответствии с депозитарным договором; 3.5. Проводит экспертизу и консультации для работников банка, использующих ценные бумаги в своей деятельности; 3.6. Взаимодействует с профессиональными организациями участников фондового рынка. 3.7. Готовит справочную и отчетную информации по запросам ЦБ РФ, ФСФР РФ и подразделений Банка. 3.8. Осуществляет иные функции, связанные с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг; 3.9. Взаимодействует с другими структурными подразделениями Банка при осуществлении функций, перечисленных в подпунктах 3.1.-3.8. настоящего пункта. ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ Депозитарий обязан: 4.1. Оказывать услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации; 4.2. Обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги депонентов от ценных бумаг, принадлежащих Банку (в этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого Депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого Депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов); 4.3. Обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого депонента от ценных бумаг других депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому депоненту отдельного счета депо; 4.4. Обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от Депозитариев - депонентов данного Депозитария, депонентами которых являются владельцы ценных бумаг; 4.5. Обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом; 4.6. Передавать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом Депозитарии, указанном депонентом, а также путем возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачу их в другой Депозитарий, указанный депонентом (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации другой Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации или на иных законных основаниях); 4.7. Совершать операции с ценными бумагами депонентов только по поручению этих депонентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором; 4.8. Осуществлять записи по счету депо депонента только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей; 4.9. Регистрировать факты обременения ценных бумаг депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором; 4.10. Принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя; 4.11. Обеспечивать по поручению депонента в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации или на иных законных основаниях); 4.12. Обеспечивать по поручению депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг; 4.13. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета депонентов из других Депозитариев или от регистратора; 4.14. Обеспечивать прием на хранение сертификатов ценных бумаг; 4.15. Обеспечивать по требованию депонента выдачу сертификатов ценных бумаг. 4.16. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий; 4.17. Обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. В частности, все документы, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета должны храниться в Депозитарии не менее трех лет с даты поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета должны быть переданы в архив, где хранятся не менее пяти лет; 4.18. Обеспечивать защиту и конфиденциальность информации путем установления во внутренних документах Депозитария порядка доступа работников Депозитария к информации, касающейся депозитарной деятельности; 4.19. Предоставлять депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии (при этом отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные депозитарным договором); 4.20. Обеспечивать условия для проведения контроля осуществления депозитарной деятельности. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности. 4.21. Уведомлять своих депонентов в случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг о таком совмещении; 4.22. Соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФСФР; 4.23. Вести аналитический и синтетический депозитарный учет; 4.24. Взаимодействовать с реестродержателями и депозитариями – корреспондентами по вопросам учета прав на ценные бумаги, а также дивидендов, корпоративных действий и т.п. и хранение первичных документов по этим вопросам; 4.25 Подготовка депозитарной отчетности для депонентов, вышестоящего руководства и регулирующих органов. ПРАВА ДЕПОЗИТАРИЯ Депозитарий вправе: 5.1. Осуществлять действия с ценными бумагами по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором; 5.2. Оказывать депоненту на основании депозитарного договора сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания; 5.3. Становиться депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора; 5.4. Получать от эмитентов или регистраторов информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов; 5.5. Совершать иные действия, связанные с осуществлением депозитарной деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами ФСФР с целью обеспечения интересов депонентов. РУКОВОДСТВО ДЕПОЗИТАРИЕМ 6.1 Депозитарий возглавляет начальник, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Председателем Правления. Начальник Депозитария подчиняется непосредственно Финансовому директору; 6.2. Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников, регламент их труда определяется в соответствии с нормативными документами Банка. 6.3. Пределы полномочий начальника Депозитария определяются настоящим положением и должностной инструкцией. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К РАБОТНИКАМ ДЕПОЗИТАРИЯ 7.1. Руководитель и специалисты Депозитария в своей деятельности руководствуется законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными правовыми актами ФСФР, регламентирующими осуществление депозитарной деятельности, а также Уставом Банка, настоящим Положением, депозитарным договором с депонентом и другими локальными нормативными документами Банка. 7.2. Руководитель и специалисты Депозитария должны отвечать квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами ФСФР. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ДРУГИМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БАНКА 8.1. В своей деятельности Депозитарий технологически взаимодействует со следующими подразделениями Банка: 8.1.1. С филиалами, дополнительными и операционными офисами; 8.1.2. с отделом учета административно-хозяйственных операций 8.1.3. С юридическим отделом по осуществлению экспертизы документов, касающихся работы Депозитария на фондовом рынке. 8.1.5. с отделом экономического анализа и отчетности 8.1.6. с управлением информационных технологий 8.1.8. С отделом обеспечения - по материально-техническому обеспечению выполняемых отделом функций.
Регламент депозитария ОАО "Белинвестбанк"
3.2.2 В штате депозитария один специалист, руководитель депозитария 7 должностной инструкции ведущего специалиста отдела депозитарных.
Срочно требуется должностная инструкция на начальника юр. рук-ль депозитария, нач. отдела ведения системы внутреннего учета.
Обязанности сотрудников Депозитария определяются Руководителем Депозитария. операций, закрепленным за ним должностным обязанностям;. деятельностью Депозитария осуществляется на основании Инструкции о.
" Должностная инструкция заместителя начальника депозитария Управления депозитарных операций"; " Должностная инструкция.
Подготовка депозитарных инструкций для расчетов. Документооборот с НРД, УРМД. ЛУЧ
Составление и отправка инструкций в SwiftAlliance
Оформление и заключение договоров с депонентами сторонними депозитариями и реестродержателями;
Ежемесячное закрытие баланса депо;
Ведение учётных регистров депозитария;
Подготовка отчетности (Форма 711, 1100 (раздел 7)).
Взаимодействие с вышестоящими депозитариями и регистраторами;
Прием, проверка депозитарных поручений и других документов;
Открытие счетов депо, изменение анкетных данных, назначение операторов попечителей и распорядителей оформление и заключение договоров с депонентами сторонними депозитариями и реестродержателями;
Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
Подготовка запросов в места хранения на получение выписок и отчетов по счетам номинального держания депозитария.
Контроль внешних операций депозитария;
Контроль исполнения поручений клиентов, перечисление дивидендов по ценным бумагам;
Подготовка выписок по счетам депо клиентов;
Контроль проведения проводок по депозитарным операциям
Разработка депозитарных регламентов, типовых форм документов, а также должностных инструкций;
Ведение переписки и переговоров с депонентами, регистраторами, другими депозитариями, регулирующими органами (Банком России) и другими организациями.
Расчет депозитарной комиссии
Расчет возмещаемой комиссии
Выставление счетов Депонентам на оплату за депозитарное обслуживание
Взаимедействие с регистраторами по ЭДО (трансфер - агентская схема)
с 01 июня 2012 по 01 апреля 2013
Начальник Депозитария
Внутренний учет биржевых и внебиржевых сделок;
Оформление и заключение договоров с депонентами сторонними депозитариями и реестродержателями;
Ежемесячное закрытие баланса депо;
Подача поручений в различные депозитарии, в том числе НКО ЗАО НРД
Ведение учётных регистров депозитария;
Подготовка отчетности (Форма 711, 1100 (раздел 7)).
Взаимодействие с вышестоящими депозитариями и регистраторами;
Прием, проверка депозитарных поручений и других документов;
Открытие счетов депо, изменение анкетных данных, назначение операторов попечителей и распорядителей оформление и заключение договоров с депонентами сторонними депозитариями и реестродержателями;
Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
Подготовка запросов в места хранения на получение выписок и отчетов по счетам номинального держания депозитария.
Контроль внешних операций депозитария;
Контроль исполнения поручений клиентов, перечисление дивидендов по ценным бумагам;
Подготовка выписок по счетам депо клиентов;
Контроль проведения проводок по депозитарным операциям
Разработка депозитарных регламентов, типовых форм документов, а также должностных инструкций;
Ведение переписки и переговоров с депонентами, регистраторами, другими депозитариями, регулирующими органами (ФСФР России, Банком России) и другими организациями.
с 01 июля 2010 по 01 июля 2011
- Оформление и заключение договоров с депонентами сторонними депозитариями и реестродержателями;
- Доверительное управление;
- Открытие и ведение счетов ДЕПО;
- Прием и обработка поручений и распоряжений на проведение депозитарных операций от филиалов;
- Учет закладных и векселей;
- Осуществление бухгалтерских проводок по проведенным Депозитарием операциям;
- Ежемесячное закрытие баланса депо;
- Подача поручений в различные депозитарии, в том числе НКО ЗАО НРД
- Ведение учётных регистров депозитария;
- Взаимодействие с другими подразделениями банка ( Бэк - офис, бухгалтерия, юридический отдел);
- Формирование и отправка отчетов филиалам;
- Подготовка отчетности (Форма 711, 1100, 116).
- Бухгалтерский учет ценных бумаг:
- покупка - продажа цб
- начисление НКД, дисконта
- переоценка цб
- НДС
- учет и переоценка ломбардных кредитов
- учет векселей и расчет дисконта
- начисление процентов по договорам займа
- учет фьючерсов
- учет цб обращающихся на ОРЦБ
- ежемесячное закрытие баланса
с 01 ноября 2009 по 01 июля 2010
Старший эксперт отдела депозитарного обслуживания
- Работа с клиентами: оказание консультационных услуг по депозитарной деятельности;
- Открытие и ведение счетов ДЕПО;
- Подготовка и ведение договоров с Депонентами;
- Прием и обработка поручений клиентов;
- Взаимодействие с клиентами и контрагентами клиентов;
- Подача поручений в различные депозитарии, в том числе НП "НДЦ" и ЗАО "ДКК";
- Раскрытие списков владельцев в НДЦ и ДКК;
- Сверка остатков по счетам депо клиентов;
- Ежемесячное закрытие баланса депо;
- Формирование и отправка отчетов клиентам;
- Ведение учётных регистров депозитария;
- Взаимодействие с другими подразделениями банка ( Бэк - офис, бухгалтерия, юридический отдел, отдел клиентского обслуживания);
- Выставление счетов за депозитарные услуги;
- Подготовка отчетности (Форма 711 и 1100).
с 01 августа 2007 по 01 ноября 2009
Профессиональные качества и уменияПланируется получение квалификационного аттестата серии 1.0 и 5.0
войти через социальную сеть
Если Вы уже зарегистрированы на сайте, рекомендуем Вам сначала авторизоваться используя Ваш логин и пароль, и на странице Ваших настроек подключить Ваши аккаунты соц. сетей.
Если Вы впервые на сайте - Вам будет создана учетная запись соискателя.
© 1999 — 2016 ИА «Банкир.Ру»
При использовании материалов гиперссылка на Bankir.ru обязательна.
Редакция BANKIR.RU не несет ответственности за мнения и информацию, обнародованные в комментариях к материалам. Мнение авторов публикуемых материалов не всегда совпадает с мнением редакции. Ответственность за информацию и оценки, высказанные в рамках интервью, лежит на интервьюируемых. При перепечатке материалов просим публиковать ссылку на портал Bankir.Ru с указанием гиперссылки.
Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 - 65029 от 10 марта 2016 года, выдано Роскомнадзором.
2010 — н.в. ( 5 лет 10 месяцев )
ООО ИК. Начальник депозитария
полный рабочий день
- Оформление и заключение договоров с депонентами сторонними депозитариями и реестродержателями, управление; - Открытие и ведение счетов ДЕПО; - Прием и обработка поручений и распоряжений на проведение депозитарных операций - Осуществление бухгалтерских проводок по проведенным Депозитарием операциям; - Сверка остатков по счетам депо клиентов; - Ежемесячное закрытие баланса депо; - Выставление счетов за депозитарные услуги; - Формирование и отправка отчетов клиентам; - Подача поручений в вышестоящие депозитарии - Раскрытие списков владельцев, в том числе и в НКО ЗАО НРД, ДКК - Ведение учётных регистров депозитария; - Взаимодействие с другими подразделениями банка (Бэк - офис, бухгалтерия, юридический отдел, отдел клиентского обслуживания); - Подготовка отчетности (Форма 1100) - Взаимодействие с контрагентами по покупке/продаже ЦБ - Разработка внутренних документов депозитария (формы договоров, регламенты работы депозитария, должностные инструкции и т.д.) - Оформление всех необходимых документов по перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, междепозитарные переводы и т.д. - Начисление комиссии вышстоящих депозитариев - Осуществление иных операций, сопутствующих депозитарной деятельности
2008 — 2010 ( 2 года 9 месяцев )
НКО ЗАО НРД. Ведущий специалист отдела организации выплаты доходов
полный рабочий день
Составление и проверка внутренних документов депозитария выплата купонного дохода составление отчетов и выписок клиентам формирование запроса на предоставление информации о предстоящих выплат начисление и выплата дивидендов взаимодействия с эмитентами, депозитариями и реестрами по вопросам перечисления доходов проведения депозитарных операций с ценными бумагами по итогам корпоративных действий
2006 — 2008 ( 1 год 4 месяца )
ОАО «Банк Москвы». Специалист группы подготовки отчетности по коллективным инвестициям
полный рабочий день
Формирование ежемесячной отчетности ФСФР выплата купонного дохода ежедневный расчет СЧА и стоимости пая расчет пайщиков обработка заявок на выдачу, погашение и обмен паев начисление резервов, процентов на расчетные счета обработка платежей из М-Банка формирование справок СЧА для выплаты дивидендов обработка портфелей паевых инвестиционных фондов
2002 — 2006 ( 4 года 6 месяцев )
Стромынское отделение Сбербанка России. Контролер-кассир
полный рабочий день
Коммунальные платежи ведение счета клиента в рублях и иностр. валюте перевод денежных средств начисление ежемесячных процентов оформление доверенностей по вкладам валютные операции
высшее образование. вечерняя. 2006
